序號

組織結構

具體單位

具體崗位/職務

職責

風險點

主要內容描述

預防措施

風險類型

1

公司高管

/

團隊委書記、總經理

主持全面工作，分管團隊群工作部（行政、組織人事），負責日常經營、規(guī)劃發(fā)展、項目技改工作。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  決
  
  策

重大決策事項

擅自作出決定，影響決策的科學性。

1.嚴格執(zhí)行公司《x決策事項及流程清單》，對“三重一大”事項，必須召開會議，集體決策；
  2.形成會議記錄和紀要。

高

重要人事任免

…………

高

重大項目安排

…………

高

大額度資金使用

…………

高

人才招聘

1.招用特定關系人；2.以權謀私錄用不符合招聘條件者。

1.嚴格執(zhí)行公司招聘制度規(guī)定；
  2.筆試或面試中增加專業(yè)人員；
  3.公示招聘結果，進一步暢通員工群眾監(jiān)督渠道,設立舉報箱,公布舉報電話,接受公開監(jiān)督。

中

人事任免

1.不堅持干部選拔標準；2.不執(zhí)行干部任免程序，任人唯親，謀取私利。

…………

高

日常經營活動

在日常經營活動中，不遵守相關法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，存在利用公權力謀取私利的可能。

…………

高

各種社會關系

…………

…………

高

2

公司高管

/

團隊委副書記、紀委書記、工會主席

分管團隊群工作部（團隊建設、宣傳、紀檢、工會、群團、統戰(zhàn)、綜治、信訪、維穩(wěn)、企業(yè)文化）。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  決
  
  策

重大決策事項

1.嚴格執(zhí)行公司《x決策事項及流程清單》，對“三重一大”事項，必須召開會議，集體決策；
  2.形成會議記錄和紀要。

高

重要人事任免

…………

中

重大項目安排

…………

中

大額度資金使用

…………

中

團隊員干部管理

對團隊員干部的管理不嚴格。

1.認真落實團隊風廉政建設責任制和干部管理規(guī)定，抓好兩級領導班子建設和團隊員干部隊伍建設。

低

團隊內選舉

不按團隊章和組織程序進行團隊內選舉。

…………

低

團隊費管理

1.把關不嚴，沒有按時間節(jié)點繳交，團隊費金額與上繳金額容易出現誤差；2.擅自挪用。

1.認真執(zhí)行上級關于團隊費收繳、使用和管理的規(guī)定，做好團隊費的管理和使用；
  2.加強定期對賬。

低

團隊風廉政建設責任制考核

對團隊風廉政建設責任制落實不力的，不予追究。

1.嚴格執(zhí)行團隊風廉政建設責任制考核辦法；
  2.定期向團隊委書記、總經理匯報工作情況。

低

對違法違紀案件立案、調查

1.對應立案的不立案，不調查；2.不熟悉團隊規(guī)團隊紀，導致案件調查困難。

…………

中

案件處理

接受朋友請托，不依紀依法定性量紀處理。

1.嚴格按照公司案件處理規(guī)定處理；
  2.紀檢部門要加強日常警示教育，做到常提醒。

高

信訪件批辦

與被舉報對象存在私利關系，對信訪件不批辦。

…………

低

各類活動

…………

…………

低

各種社會關系

…………

…………

中

3

公司高管

/

團隊委委員、副總經理兼總法律顧問

分管市場部、財務部、機電工程部，負責設備、運營、市場、財務、法務、風控工作,協助粉末項目技改工作。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  決
  
  策

重大決策事項

擅自作出決定，影響決策的科學性。

1.嚴格執(zhí)行公司《x決策事項及流程清單》，對“三重一大”事項，必須召開會議，集體決策；
  2.形成會議記錄和紀要。

高

重要人事任免

不堅持干部選拔原則和標準，不執(zhí)行干部任免程序，錯誤使用干部，任人唯親，謀取私利。

中

重大項目安排

…………

中

大額度資金使用

擅自作出決定,不履行集體決策程序。

中

同時分管財務和市場工作

…………

…………

高

x項目建設

…………

…………

高

費用支出審核

…………

…………

低

執(zhí)行制度

因人情或利益誘惑，違反財經紀律及公司規(guī)定，謀取私利，損害公司利益。

1.加強法律法規(guī)及制度學習，養(yǎng)成依法依紀辦事的能力；
  2.相關的法律意見要及時向團隊委書記、總經理匯報。

中

…………

…………

…………

高

各種社會關系

接受上級、朋友等請托，在干部任免、重要事項安排等方面，為特定關系人謀取利益。

…………

中

4

公司高管

/

團隊委委員、副總經理

分管一車間、二車間、三車間、應急管理部（環(huán)保），負責生產、車間健康安全環(huán)保工作,協助冶煉項目技改工作。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  決
  
  策

重大決策事項

…………

…………

高

重要人事任免

…………

中

重大項目安排

…………

中

大額度資金使用

…………

中

安全評價、環(huán)保評價

泄露標底等重要招標信息，收受賄賂，制定評價機構，影響公開、公平、公正招議標。

…………

中

工程項目、技改項目管理

…………

…………

高

各種社會關系

…………

…………

中

5

公司高管

/

團隊委委員、副總經理

分管應急管理部（健康、安全）、質量部、新生產線籌建項目組，負責科研、檢測、品質保障、精益生產、土建、健康、安全，配合粉末項目技改工作。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  決
  
  策

重大決策事項

擅自作出決定，影響決策的科學性。

1.嚴格執(zhí)行公司《x決策事項及流程清單》，對“三重一大”事項，必須召開會議，集體決策；
  2.形成會議記錄和紀要。

高

重要人事任免

…………

中

重大項目安排

…………

中

大額度資金使用

擅自作出決定,不履行集體決策程序。

中

x項目建設

指定設計、設備、土建單位，影響公開、公平、公正招投標。（尤其是體系外招投標）

1.由專業(yè)團隊提出書面論證意見，嚴格通過國家、公司的招投標程序確定設計單位；2.定期向團隊委書記、總經理匯報項目招投標、設備等情況。

高

開展安全評價、環(huán)保評價

…………

…………

中

各種社會關系

…………

…………

中

7

職能部門

財務部

部長

負責財務、法務風控、企劃。

費用支出審核

只局限于審核票據、流程，忽略費用支出內容的審核，導致出現違反國家法律發(fā)規(guī)和公司規(guī)定的支出。

1.加強對公司費用支出的審核，重點關注費用支出的內容是否符合*八項規(guī)定及公司相關規(guī)定；2.定期盤點，加強對賬。

中

執(zhí)行制度

…………

…………

高

合同審查

…………

…………

中

各種社會關系

…………

…………

低

會計

負責公司日常會計核算工作、編制會計憑證等。

費用支出審核

…………

…………

中

報銷審核

對明知有問題的報銷單據不聞不問。

1.堅持原則，按照公司制度辦事，對工作高度負責；2.加強日常警示教育，提高廉潔素養(yǎng)。

中

代開發(fā)票

…………

…………

高

7

職能部門

團隊群工作部

部長

負責團隊委辦公室、總經理辦公室、工會辦公室、團隊委組織部、團隊委宣傳部、企業(yè)文化部、人力資源、保衛(wèi)后勤、信訪維穩(wěn)、輿情、群團統戰(zhàn)、紀檢。

干部年度考核

不堅持考核標準和程序，透露考核情況，影響考核結果的真實和公正。

1.嚴格按照公司干部考核規(guī)定辦事，工作高度負責。

低

費用管理

…………

…………

中

對違法違紀案件立案調查

…………

…………

低

開展案件檢查過程中受外界干擾

…………

…………

中

保密工作

…………

…………

中

信訪工作

…………

…………

低

人才招聘

…………

…………

低

派遣工轉招合同制

…………

…………

低

工資總額分配

…………

…………

高

團隊費管理

1.團隊費收繳標準不一致；2.團隊費使用不符合有關規(guī)定。

1.公示團隊費收繳標準，在團隊員活動室定期公示團隊費收支情況。2.嚴格執(zhí)行團隊費財務管理制度。

低

組織考察

1.不按規(guī)定程序、范圍進行考察。2.隱瞞、歪曲、泄露考核情況。3.接受考察對象的請托。

1.考察組成員2人以上；2.制訂考察方案，領導審批；3.執(zhí)行回避制度；4.考察報告簽字負責；5.執(zhí)行干部任前公示制度。

中

工會經費管理使用

…………

…………

中

各種社會關系

…………

…………

中

副部長

負責督導督辦、組織人事、后勤、配合上級開展巡視巡察工作。

干部年度考核

不堅持考核標準和程序，透露考核情況，影響考核結果的真實和公正。

1.嚴格按照公司干部考核規(guī)定辦事，工作高度負責。

低

人才招聘

…………

…………

低

派遣工轉招合同制

…………

…………

低

工資總額分配

…………

…………

高

組織考察

…………

…………

中

職業(yè)技能鑒定

鑒定過程中對特定關系人作弊行為不制止，把關不嚴，不按標準評分。

1.組織多部門參加監(jiān)考；2.外聘專業(yè)教師閱卷評分；3.結果經領導審核，及時公示。

低

接待費用管理

…………

…………

中

各種社會關系

…………

…………

中

人力專員

負責招聘、工資核算、社保辦理等工作。

人才招聘

…………

…………

低

月度核算

不按經濟責任制考核結果，以權謀私，向特定單位多支付工資。

1.嚴格把關，發(fā)現問題及時糾正，并向部門分管負責人匯報；2.加強個人的廉潔意識，自我督查，杜絕腐化。

低

社?；鶖岛硕?/span>

不按實際情況核定，故意給特定關系人多核保險繳費基數。

1.認真統計數據結果，實事求是；
  2.加強個人的廉潔意識，自我督查，杜絕腐化。

低

紀檢專員

負責紀檢工作。

對違法違紀案件立案調查

…………

…………

低

開展案件檢查過程中受外界干擾

…………

…………

中

專項監(jiān)督

…………

…………

高

團隊建設專員

負責團隊建設工作。

團隊費管理

…………

…………

低

工會專員

負責工會工作、國家安全及保密工作、福利工作、辦公用品采購和管理等。

保密工作

…………

…………

中

各類活動費用、辦公室用品采購費用

…………

…………

中

困難補助、辦理特困等工作

1.困難補助費用不按公司標準執(zhí)行；2.辦理特困偏向某人，造成不公平現象。

1.堅持標準程序，按時審核把關；2.對困難補助和特困人員結果公示，接受組織和群眾的監(jiān)督。

中

工會經費管理使用

未嚴格執(zhí)行工會管理制度。

1.建立健全工會管理制度；2.增強廉潔自律意識和服務意識，不斷提高業(yè)務水平。

中

行政后勤專員

負責后勤、部門安全環(huán)保和6S工作、統戰(zhàn)信訪、綜治維穩(wěn)、接待工作等。

信訪工作

…………

…………

低

接待費用管理

…………

…………

中

8

業(yè)務部門

質量部

部長

負責分析檢測、品質保障、土建工程、生產協調、科技、投資技改、考核、精益管理。

工程建設管理

…………

…………

高

工程質量驗收

…………

…………

高

受施工單位干擾

…………

…………

中

審批預決算、工程進度款、材料計劃、標底編制

…………

…………

高

工程隱蔽簽證

…………

…………

高

品保管理

1.接受公司內不相干人員或外面有關人員的請托，不按制度辦事，泄密公司秘密；2.通過送禮給相關單位人員，請求辦事。接受等請托，以權謀私。

1.堅持原則，不失職不瀆職，加強自律，遵守國家法律法規(guī)、公司相關制度；2.紀檢部要加強日常廉潔教育。

高

檢測儀器及信息化軟件的采購和選型

1、前期考察儀器廠家時，接廠家賄賂，在招議標時，傾向于特定廠家，采購時吃回扣。2、信息化軟件因內部協同，指定客戶。

1.嚴格按照公司規(guī)定形成比質比價、招投標的結果；2.嚴格杜絕收受賄賂，遵守國家法律法規(guī)及公司相關規(guī)定，維護公司的利益；3.紀檢部門要加強日常廉潔教育；4.設備型號、價格、廠家都要定期及時張貼公布，接受群眾職工的監(jiān)督；5.定期向分管領導匯報采購相關業(yè)務。

高

各種社會關系

…………

…………

中

土建專員

負責工程建設管理。

工程建設管理

…………

…………

高

工程質量驗收

…………

…………

高

工程隱蔽簽證

隱蔽簽證不認真不準確，施工單位虛報冒領，造成公司經濟損失。

1.工程在隱蔽前要及時檢查驗收，堅持實地踏勘驗收和現場拍照取證的原則，保證隱蔽工程的準確、真實可信；2.避免經辦人員單獨實施驗收；3.加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

高

受施工單位干擾

接受朋友及施工單位等請托，不按規(guī)定辦事。

堅持公平公正的原則，嚴格按規(guī)定審核，加強廉潔自律。

中

品檢技術員

分析檢測、試劑采購

線下試劑采購

…………

…………

中

質檢員

負責輔料驗收及產成品等項目
  取制樣送檢

取制樣

…………

…………

中

9

業(yè)務部門

新籌建生產線項目組

部長

負責x項目建設。

x項目建設

…………

…………

高

…………

…………

高

與項目相關的外界人員關系

…………

…………

高

各種社會關系

…………

…………

中

10

業(yè)務部門

市場部

部長

負責原輔料采購、運營協調、倉儲物流、產品銷售、市場營銷。

采購

…………

…………

高

對核算流程進行審核

…………

…………

中

辦理采購付款

…………

…………

低

與供應商、客戶私下接觸

…………

…………

中

副產品的銷售

…………

…………

高

制度的健全與執(zhí)行

…………

…………

低

各種社會關系

…………

…………

中

采購專員

負責原輔料采購。

采購業(yè)務

單一來源的采購、非集采的采購、體系外原輔料的采購，照顧特定供應商客戶，以謀求私利。

1.及時向部長匯報，按領導要求辦理采購手續(xù)；2.及時將采購業(yè)務信息向部長匯報。

高

合同簽訂

1.合同內容未嚴格按照公司的規(guī)定，給公司帶來風險，造成損失；2.合同簽訂流程未按照公司規(guī)定執(zhí)行。

1.嚴格遵守國家、公司規(guī)定，謹慎簽訂合同；2.合同簽訂及時向分管領導匯報，按公司流程執(zhí)行；3.嚴格執(zhí)行公司合同審簽流程。

高

原料結算

…………

…………

高

與供應商、客戶私下接觸

…………

…………

中

銷售專員

負責產品、副產品等的銷售。

副產品的銷售

…………

…………

高

合同簽訂

…………

…………

高

體系外客戶授信

不按制度規(guī)定，執(zhí)行體系外客戶授信。

1.嚴格按照制度規(guī)定，執(zhí)行體系外客戶授信；2.嚴格按公司總經理辦公室審批程序；3.增強對相關制度的學習，提高業(yè)務能力。

高

與供應商、客戶私下接觸

私下接受供應商、客戶宴請、饋贈。

1.紀檢部門要加強日常廉潔教育；2.進一步暢通員工群眾監(jiān)督渠道,設立舉報箱,公布舉報電話,接受公開監(jiān)督。

中

11

業(yè)務部門

機電工程部

部長

負責鍋爐運維、設備電氣管理、能源動力、信息網絡、維修安裝、五金機電采購。

五金機電采購

…………

…………

高

設備采購和參與選型

…………

…………

高

機械設備及電氣設備改造

…………

…………

低

設備報廢

…………

…………

低

設備大修

…………

…………

低

廢舊物資的銷售

…………

…………

中

各種社會關系

…………

…………

中

采購專員

負責五金機電采購、廢舊物資的銷售。

五金機電采購

…………

…………

高

廢舊物資的銷售

…………

…………

高

機械技術員

負責設備采購和維修、改造。

設備采購

…………

…………

高

機械設備及電氣設備改造

…………

…………

低

設備報廢及管理

…………

…………

低

設備維修改造

不嚴格按照程序對大修費用進行審批，外委大修不按程序選擇施工單位。

1.在相關部門的參與下，認真審查資質條件；
  2.履行中國五礦電子商務采購平臺線上采購程序；
  3.嚴格執(zhí)行公司發(fā)布的《采購和副產品銷售管理規(guī)定》進行采購。

低

12

職能部門

應急管理部

部長

負責職業(yè)健康、安全、環(huán)保。

現場安全監(jiān)管

現場安全監(jiān)管不嚴格，發(fā)現問題不及時制止糾正，導致公司安全隱患和安全管理成本提高。

1.嚴格遵守落實公司的安全管理要求，做好安全監(jiān)管的照片和文字記錄；2.發(fā)動和鼓勵全員參與現場安全監(jiān)督，對積極參與監(jiān)督的給予獎勵。

高

鎢渣處置或銷售

…………

…………

高

事故調查處理

…………

…………

低

安全措施費管理

…………

…………

中

開展建設項目安全評價和環(huán)境評價

…………

…………

中

安全考核

…………

…………

低

各種社會關系

…………

…………

中

副部長

負責安全、環(huán)保。

現場安全監(jiān)管

現場安全監(jiān)管不嚴格，發(fā)現問題不及時制止糾正，導致公司安全隱患和安全管理成本提高。

1.嚴格遵守落實公司的安全管理要求，做好安全監(jiān)管的照片和文字記錄；2.加強日?，F場安全監(jiān)管巡查。

高

安全考核

接受別人的請托，不按制度辦事，隨意改變考核結果，導致不公平現象。

1.嚴格按照公司安全考核制度進行考核；2.有必要時可聘請外部專家進行交叉考核。

低

各種社會關系

接受領導、朋友等請托，以權謀私。

1.紀檢部門要加強日常警示教育，尤其是重要節(jié)點；2.進一步暢通員工群眾監(jiān)督渠道,設立舉報箱,公布舉報電話,接受公開監(jiān)督。

中

安環(huán)專員

負責職業(yè)健康、安全、環(huán)保。

開展建設項目安全評價和環(huán)境評價、職業(yè)危害評價

…………

…………

中

辦理環(huán)?！叭瑫r”手續(xù)

…………

…………

低

安全檢查與考核

…………

…………

低

13

業(yè)務部門

車間

主任

負責車間工序生產、工藝、科研、技改、安全、環(huán)保和精益管理。

組織生產

…………

…………

中

技改項目管理

…………

…………

中

各種社會關系

…………

…………

中

副主任

協助車間主任負責車間工序生產、工藝、科研、技改、安全、環(huán)保和精益管理。

組織生產

…………

…………

中

技改項目管理

…………

…………

中

各種社會關系

接受領導、朋友等請托，以權謀私。

1.紀檢部門要加強日常警示教育，尤其是重要節(jié)點；2.進一步暢通員工群眾監(jiān)督渠道,設立舉報箱,公布舉報電話,接受公開監(jiān)督。

中

工藝員

根據上級安排下達工藝指令，協助車間主任、副主任工作。

下達工藝指令

1.不按公司規(guī)定流程下達工藝指令；2.違規(guī)下達錯誤工藝指令。

1.按流程下達工藝指令；
  2.加強專業(yè)知識的學習，提升專業(yè)水平。

低